1、業務介紹
行權融資：指客戶以其普通賬戶內的所有資產作擔保，向證券公司融入資金以完成股權激勵計劃的股票期權自主行權的業務。
客戶準入條件
客戶申請上市公司股權激勵行權融資業務，需滿足以下條件：
（一）為上市公司股權激勵對象；
（二）符合法律法規、交易規則和其他相關規定，不存在法律、行政法規、規章及其他規范性文件禁止或限制股權激勵行權融資的情形；
（三）已在我司開立普通賬戶且股權激勵期權已托管至我司；
（四）社會信用良好，非我司融資融券業務、約定購回業務、股票質押回購業務的黑名單客戶；
（五）未列入相關反洗錢或反恐怖融資監控名單；
（六）非我公司股東（不含持股5%以下的流通股股東）或關聯人；
（七）符合公司的其他條件。
2、業務流程![業務流程]()
3、履約保障比例
履約保障比例：指客戶普通賬戶資產總值與行權融資債務總額的比例。除客戶因股權激勵獲授的股票期權外，客戶普通賬戶內的資金、證券以及資金、證券產生的孳息整體作為擔保物，擔保證券公司為客戶提供行權融資服務所生債權。
警戒線：履約保障比例低于警戒線時，客戶不得新增行權融資；具體數值以雙方簽署的《業務協議》約定為準。
風險處置線：履約保障比例低于風險處置線的，客戶應當在按《業務協議》約定的方式將履約保障比例提高到警戒線以上；具體數值以雙方簽署的《業務協議》約定為準。
免責聲明：
本材料內容僅供客戶參考。材料內容僅為列舉性質，未能全面覆蓋股權激勵行權融資業務內容及風險，若相關內容發生變更，以監管部門及國投證券制度要求為準。
